迷題：南華期貨、五礦期貨重慶營業部領“罰單”，均涉及合規風險管理問題

5月11日，重慶證監局分別對五礦期貨重慶營業部、南華期貨重慶營業部出具“罰單”。“罰單”內容涉及兩家期貨公司重慶營業部“合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷”的問題。決定書顯示，南華期貨重慶營業部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴格執行南華期貨相關規定，未向前述4名交易者告知賬戶實際控制關系認定標準，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實際控制關系。重慶證監局表示，上述情形反映出該營業部合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷。五礦期貨重慶營業部2名自然人客戶接入了外部信息系統且存在異常交易行為。截至重慶證監局現場檢查日，該營業部未對上述2名客戶的異常交易行為進行監控，未有效排查風險并采取措施進行處理，未嚴格執行相關規定。重慶證監局表示，上述情形反映出該營業部合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷。重慶證監局決定，對上述兩家期貨公司營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。